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　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電    公告編號(hào)：2024-065

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于不向下修正“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●  截至2024年9月6日，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股價(jià)在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中已有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即2.92元/股），已觸及“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

　　●  經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)，公司董事會(huì)決定不向下修正“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，并且在未來(lái)6個(gè)月內(nèi)（即2024年9月9日至2025年3月8日），如再次觸發(fā)“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間自2025年3月10日重新起算，若再次觸發(fā)“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。

　　一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕1770號(hào)）核準(zhǔn)，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年6月21日公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券3,000萬(wàn)張，每張面值為人民幣100元，發(fā)行總額為人民幣30億元，期限6年。票面利率第一年為0.2%、第二年為0.4%、第三年為0.6%、第四年為1.5%、第五年為1.8%、第六年為2.0%。

　　經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2021〕309號(hào)文同意，公司30億元A股可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年7月22日起在上海證券交易所掛牌交易，轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱“節(jié)能轉(zhuǎn)債”，交易代碼“113051”。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》的約定，“節(jié)能轉(zhuǎn)債”自2021年12月27日（原轉(zhuǎn)股起始日期為2021年12月25日，因遇休息日延至其后的第1個(gè)工作日，即2021年12月27日）起可轉(zhuǎn)換為公司A股普通股股票，轉(zhuǎn)股期起止日期為2021年12月27日至2027年6月20日。“節(jié)能轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為4.05元/股，當(dāng)前轉(zhuǎn)股價(jià)格為3.44元/股。

　　二、“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款及修正程序

　　1、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

　　根據(jù)《募集說(shuō)明書》的規(guī)定，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

　　“在本次可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

　　上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日公司股票交易均價(jià)，且修正后的價(jià)格不低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。”

　　2、修正程序

　　根據(jù)《募集說(shuō)明書》的規(guī)定，“如公司股東大會(huì)審議通過(guò)向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股票登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。”

　　三、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款觸發(fā)情況

　　截至2024年9月6日，公司股價(jià)在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中已有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即2.92元/股），已觸及“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

　　四、本次不向下修正“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體內(nèi)容

　　根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)一一可轉(zhuǎn)換公司債券》的相關(guān)規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，并按照募集說(shuō)明書或者重組報(bào)告書的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。”

　　鑒于“節(jié)能轉(zhuǎn)債”發(fā)行上市時(shí)間較短，距離存續(xù)期屆滿尚遠(yuǎn)，結(jié)合公司近期股價(jià)受宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)調(diào)整等因素影響，波動(dòng)較大，未能正確體現(xiàn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在價(jià)值。公司董事會(huì)和管理層從公平對(duì)待所有投資者的角度出發(fā)，綜合考慮公司現(xiàn)階段的基本情況、股價(jià)走勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境等諸多因素，以及對(duì)公司長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展與內(nèi)在價(jià)值的信心，為維護(hù)全體投資者的利益，公司董事會(huì)決定本次不行使“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利，且在未來(lái)六個(gè)月內(nèi)（即2024年9月9日至2025年3月8日），如再次觸發(fā)“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。

　　下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間自2025年3月10日重新起算，若再次觸發(fā)“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。

　　敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年9月7日

　　證券代碼：601016       證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電   公告編號(hào)：2024-064

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051       轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801       債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102       債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于召開2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●  股東大會(huì)召開日期：2024年9月26日

　　●  本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、召開會(huì)議的基本情況

　　(一)股東大會(huì)類型和屆次

　　2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)

　　(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

　　(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開的日期時(shí)間：2024年9月26日13點(diǎn)30分

　　召開地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)西直門北大街42號(hào)節(jié)能大廈A座12層會(huì)議室

　　(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2024年9月26日

　　至2024年9月26日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

　　(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

　　無(wú)

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　議案1已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，相關(guān)決議公告刊登于2024年8月30日公司指定法定信息披露媒體及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn；

　　議案2已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)，相關(guān)決議公告刊登于2024年9月7日公司指定法定信息披露媒體及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

　　2、特別決議議案：無(wú)

　　3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1-2

　　4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無(wú)

　　5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

　　三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　　(一)本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

　　(二)持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過(guò)其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過(guò)多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(三)同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(四)股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會(huì)議出席對(duì)象

　　(一)股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　(三)公司聘請(qǐng)的律師。

　　(四)其他人員

　　五、會(huì)議登記方法

　　（一）登記時(shí)間：2024年9月25日（9：00-11：30，13：30-16:00）

　　（二）登記地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)西直門北大街42號(hào)節(jié)能大廈11層1115房間證券法律（合規(guī)）部

　　（三）登記方式：

　　1、法人股東登記：

　　（1）法人股東的法定代表人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書和本人身份證辦理登記手續(xù)；

　　（2）法人股東的委托代理人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人簽署的《股東大會(huì)授權(quán)委托書》和本人身份證。

　　2、個(gè)人股東登記：

　　（1）個(gè)人股東本人登記的：須出具本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；

　　（2）個(gè)人股東委托代理人登記的：須出具股東本人身份證、股東賬戶卡、代理人本人身份證和《股東大會(huì)授權(quán)委托書》。

　　3、股東（或代理人）可以親自到公司證券法律（合規(guī)）部登記或用信函（以收信郵戳為準(zhǔn)）、傳真方式登記。

　　4、注意事項(xiàng)：出席會(huì)議的股東及股東代理人請(qǐng)攜帶上述登記所需證件原件、復(fù)印件各一份。

　　六、其他事項(xiàng)

　　1、會(huì)議聯(lián)系方式

　　地址：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司證券法律（合規(guī)）部（北京市海淀區(qū)西直門北大街42號(hào)節(jié)能大廈A座11層1115房間）

　　聯(lián)系方式：010-83052221

　　傳    真：010-83052204

　　郵    編：100082

　　2、本次股東大會(huì)與會(huì)人員食宿及交通費(fèi)自理。

　　3、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異常情況的處理方式：網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會(huì)的進(jìn)程遵照當(dāng)日通知。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董 事 會(huì)

　　2024年9月7日

　　附件1：授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年9月26日召開的貴公司2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東賬戶號(hào)：

　　■

　　委托人簽名（蓋章）：      受托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)：         受托人身份證號(hào)：

　　委托日期：  年 月 日

　　備注：

　　委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電    公告編號(hào)：2024-063

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●  被擔(dān)保人名稱：中節(jié)能黑龍江風(fēng)力發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱“黑龍江公司”）

　　●  本次擔(dān)保金額：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為黑龍江公司提供擔(dān)保的金額不超過(guò)中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“木蘭項(xiàng)目”）總投資152,335.30萬(wàn)元的80%為121,868.24萬(wàn)元。

　　●  本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：否

　　●  對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無(wú)

　　●  特別風(fēng)險(xiǎn)提示：本次擔(dān)保事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不會(huì)損害公司及股東的利益。本擔(dān)保事項(xiàng)尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

　　一、擔(dān)保情況概述

　　（一）擔(dān)保基本情況

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2024年9月6日召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于投資建設(shè)中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目的議案》，同意公司投資建設(shè)木蘭項(xiàng)目，并以公司或黑龍江公司為貸款主體向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，貸款總額不高于總投資的80%，用于木蘭項(xiàng)目的建設(shè)。如以黑龍江公司為貸款主體，同意公司為其提供擔(dān)保，擔(dān)保總額不超過(guò)木蘭項(xiàng)目總投資的80%。同意在該項(xiàng)目建成以后，以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)、資產(chǎn)為項(xiàng)目提供擔(dān)保。

　　具體情況如下：

　　■

　　投資建設(shè)木蘭項(xiàng)目的情況詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司對(duì)外投資公告》（公告編號(hào)：2024-062）。

　　（二）公司本次擔(dān)保事項(xiàng)履行的決策程序

　　公司于2024年9月6日召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于投資建設(shè)中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目的議案》，其中涉及到公司為項(xiàng)目貸款主體提供擔(dān)保以及在項(xiàng)目建成后，以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)、資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保的事項(xiàng)需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　1.公司名稱：中節(jié)能黑龍江風(fēng)力發(fā)電有限公司

　　成立日期：2022年11月9日

　　注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市木蘭縣開發(fā)園區(qū)木蘭主食加工技術(shù)研究院313室

　　法定代表人：張杰

　　注冊(cè)資本：人民幣1,000萬(wàn)元

　　經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)；建設(shè)工程施工。一般項(xiàng)目：陸上風(fēng)力發(fā)電機(jī)組銷售；海上風(fēng)力發(fā)電機(jī)組銷售；風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及零部件銷售；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)。

　　被擔(dān)保人最近一年又一期財(cái)務(wù)情況：

　　單位：元

　　■

　　注：上述2023年12月31日數(shù)據(jù)來(lái)源于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的致同專字（2024）第110C004038號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，該所具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)資格；2024年6月30日數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　由于公司尚未與金融機(jī)構(gòu)商談貸款事項(xiàng)，因此上述擔(dān)保的方式、類型、期限、金額及辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)名稱等尚未確定。公司董事會(huì)確保未來(lái)所簽擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容以公司提交審議本次擔(dān)保事項(xiàng)的股東大會(huì)的決議內(nèi)容為準(zhǔn)。

　　四、擔(dān)保的必要性和合理性

　　本次擔(dān)保事項(xiàng)系為滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，有利于子公司的持續(xù)發(fā)展，符合公司整體利益和發(fā)展戰(zhàn)略，具有必要性。本次擔(dān)保對(duì)象為公司全資子公司，公司能對(duì)其經(jīng)營(yíng)進(jìn)行有效管理，及時(shí)掌握其資信情況、履約能力，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控。本次擔(dān)保不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　五、董事會(huì)意見

　　公司董事會(huì)認(rèn)為：“上述擔(dān)保為公司對(duì)全資子公司的擔(dān)保，公司擁有被擔(dān)保人的控制權(quán)，目前經(jīng)營(yíng)正常，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控，且上述擔(dān)保符合公司全資子公司的日常經(jīng)營(yíng)需要，有利于公司業(yè)務(wù)的正常開展，不會(huì)影響公司股東利益。”

　　六、公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至本公告披露日,公司為子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)的情況如下表：

　　■

　　備注1：白石風(fēng)電場(chǎng)所有權(quán)有限公司的澳大利亞白石風(fēng)電項(xiàng)目由公司擔(dān)保貸款余額11,250萬(wàn)澳元，采用2024年9月6日中國(guó)外匯交易中心受權(quán)公布澳大利亞元對(duì)人民幣匯率中間價(jià)4.7793，擔(dān)保貸款余額折合人民幣53,767.13萬(wàn)元

　　截至本公告披露日,控股子公司對(duì)外擔(dān)保情況如下表：

　　■

　　備注2：白石風(fēng)電場(chǎng)所有權(quán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱白石公司）少數(shù)股東的母公司金風(fēng)科技股份有限公司因白石公司貸款按照持股比例提供擔(dān)保，白石公司相應(yīng)提供反擔(dān)保。擔(dān)保余額3,750萬(wàn)澳元，采用2024年9月6日中國(guó)外匯交易中心受權(quán)公布澳大利亞元對(duì)人民幣匯率中間價(jià)4.7793，擔(dān)保余額折合人民幣17,922.38萬(wàn)元。

　　截至本公告披露日，公司及子公司對(duì)外擔(dān)保的擔(dān)保余額為86,969.51萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為4.95%。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董 事 會(huì)

　　2024年9月7日

　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電    公告編號(hào)：2024-062

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　對(duì)外投資公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●  投資標(biāo)的名稱：中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“木蘭項(xiàng)目”）

　　●  投資金額：木蘭項(xiàng)目總投資為152,335.30萬(wàn)元。

　　●  相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為木蘭項(xiàng)目的建設(shè)主體提供擔(dān)保的事項(xiàng)，以及在項(xiàng)目建成后以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)、資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保的事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　一、對(duì)外投資概述

　　公司于2024年9月6日召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于投資建設(shè)中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目的議案》，同意投資建設(shè)木蘭項(xiàng)目，木蘭項(xiàng)目總投資為152,335.30萬(wàn)元，同意公司全資子公司中節(jié)能黑龍江風(fēng)力發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱“黑龍江公司”）作為木蘭項(xiàng)目的建設(shè)主體開展相關(guān)工作。具體內(nèi)容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2024-058）。其中涉及公司為木蘭項(xiàng)目的建設(shè)主體黑龍江公司提供項(xiàng)目建設(shè)貸款擔(dān)保及在木蘭項(xiàng)目建成后，以其電費(fèi)收費(fèi)權(quán)、資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保的事項(xiàng)需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　本次對(duì)上述項(xiàng)目的投資行為不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　二、投資主體的基本情況

　　經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議批準(zhǔn)，由公司全資子公司黑龍江公司作為木蘭項(xiàng)目的建設(shè)主體開展相關(guān)工作。黑龍江公司基本情況如下：

　　1、公司名稱：中節(jié)能黑龍江風(fēng)力發(fā)電有限公司

　　2、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91230127MAC3K2D41E

　　3、成立日期：2022年11月9日

　　4、注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市木蘭縣開發(fā)園區(qū)木蘭主食加工技術(shù)研究院313室

　　5、法定代表人：張杰

　　6、注冊(cè)資本：人民幣1,000萬(wàn)元

　　7、經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)；建設(shè)工程施工。一般項(xiàng)目：陸上風(fēng)力發(fā)電機(jī)組銷售；海上風(fēng)力發(fā)電機(jī)組銷售；風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及零部件銷售；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)。

　　8、黑龍江公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　9、財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)狀況：

　　單位：元

　　■

　　注：上述2023年12月31日數(shù)據(jù)來(lái)源于致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的致同專字（2024）第110C004038號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，該所具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)資格；2024年6月30日數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　三、投資標(biāo)的基本情況

　　（一）項(xiàng)目名稱：中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目

　　（二）投資金額及資金籌集方案

　　木蘭項(xiàng)目總投資為152,335.30萬(wàn)元，其中項(xiàng)目資本金由公司自籌，資本金總額約占項(xiàng)目總投資的20%，其余資金擬向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款解決。

　　（三）木蘭項(xiàng)目的主要內(nèi)容

　　1、地理位置

　　木蘭項(xiàng)目位于黑龍江省哈爾濱市木蘭縣境內(nèi)，規(guī)劃場(chǎng)址區(qū)域?yàn)槠皆糠值貐^(qū)為丘陵，同時(shí)部分區(qū)域存在溝谷情況，G102國(guó)道從風(fēng)電場(chǎng)中部穿過(guò)，場(chǎng)區(qū)內(nèi)含有大石公路、風(fēng)哈公路等多條道路，村村通道路及石油道路縱橫交錯(cuò)，對(duì)外交通十分便利。

　　2、裝機(jī)規(guī)模及建設(shè)方案

　　木蘭項(xiàng)目總裝機(jī)容量200MW，項(xiàng)目可研設(shè)計(jì)安裝40臺(tái)單機(jī)容量5.0MW的風(fēng)電機(jī)組，建設(shè)相關(guān)配套設(shè)施、場(chǎng)內(nèi)集電線路、新建一座220kV升壓變電站以及220kV送出線路、配套建設(shè)一套20MW/40MWh(10%/2小時(shí))儲(chǔ)能裝置（最終以實(shí)際建設(shè)為準(zhǔn)）。由黑龍江公司負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)。

　　3、項(xiàng)目建設(shè)期

　　本項(xiàng)目計(jì)劃2024年11月底前完成前期工作，于2024年12月開工，至2025年12月底竣工結(jié)束投入使用，建設(shè)工期約為1年（最終以實(shí)際建設(shè)情況為準(zhǔn)）。

　　4、項(xiàng)目手續(xù)完成情況

　　截至目前，木蘭項(xiàng)目已取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件、用地預(yù)審、地災(zāi)報(bào)告評(píng)審意見書、環(huán)評(píng)批復(fù)、接入系統(tǒng)批復(fù)、水土保持行政許可決定書、壓礦復(fù)函。完成項(xiàng)目地形圖測(cè)繪（1:2000）、勘察設(shè)計(jì)、土地服務(wù)的招標(biāo)及合同簽訂工作。

　　5、可行性分析

　　根據(jù)可行性研究報(bào)告測(cè)算，木蘭項(xiàng)目資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率約為11.09%，投資回收期（稅后）為11.63年。經(jīng)測(cè)算，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果顯示項(xiàng)目具有一定的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，具有可行性。

　　四、投資木蘭項(xiàng)目對(duì)公司的影響

　　（一）木蘭項(xiàng)目資本金由公司自籌，其余資金將以公司或黑龍江公司為貸款主體向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，貸款總額不高于總投資的80%。若以黑龍江公司為貸款主體，公司將為黑龍江公司提供相應(yīng)擔(dān)保，擔(dān)保總額不超過(guò)木蘭項(xiàng)目總投資的80%。項(xiàng)目建成以后，以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)、資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保。

　　（二）木蘭項(xiàng)目建成后將進(jìn)一步擴(kuò)大公司在東北區(qū)域的裝機(jī)容量和市場(chǎng)規(guī)模，投資木蘭項(xiàng)目短期內(nèi)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果不會(huì)產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及其他股東合法利益的情形，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看對(duì)公司的發(fā)展有著積極的影響，符合全體股東的利益和公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。

　　五、對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)分析

　　（一）公司為木蘭項(xiàng)目的建設(shè)主體提供擔(dān)保的事項(xiàng)，以及在項(xiàng)目建成后以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)、資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保的事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；

　　（二）木蘭項(xiàng)目在工程建設(shè)、上網(wǎng)電量等方面存在一定的不穩(wěn)定性，將會(huì)給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)，但總體風(fēng)險(xiǎn)可控。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年9月7日

　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電   公告編號(hào)：2024-061

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于回購(gòu)注銷股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票通知債權(quán)人的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、通知債權(quán)人的原因

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2024年9月6日召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，鑒于2名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)及1名激勵(lì)對(duì)象離職已不符合激勵(lì)條件，同意公司根據(jù)《公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，回購(gòu)注銷3名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)520,200股。

　　該部分限制性股票注銷后，公司股份總數(shù)將減少520,200股，公司注冊(cè)資本將減少520,200元，詳情請(qǐng)見公司于2024年9月7日上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2024-060）。

　　二、需債權(quán)人知曉的相關(guān)信息

　　鑒于公司本次回購(gòu)注銷部分限制性股票將涉及注冊(cè)資本減少，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，債權(quán)人自接到通知之日起三十日內(nèi)，未接到通知的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。債權(quán)人如逾期未向公司申報(bào)債權(quán)，不會(huì)因此影響其債權(quán)的有效性，相關(guān)債務(wù)（義務(wù)）將由公司根據(jù)原債權(quán)文件的約定繼續(xù)履行。債權(quán)人未在規(guī)定期限內(nèi)行使上述權(quán)利的，本次回購(gòu)注銷將按法定程序繼續(xù)實(shí)施。公司債權(quán)人如要求本公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保的，應(yīng)根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定向本公司提出書面要求，并隨附有關(guān)證明文件，具體如下：

　　（一）債權(quán)申報(bào)所需材料

　　公司債權(quán)人可持證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系存在的合同、協(xié)議及其他憑證的原件及復(fù)印件到公司申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人為法人的，需同時(shí)攜帶法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權(quán)委托書和代理人有效身份證的原件及復(fù)印件。債權(quán)人為自然人的，需同時(shí)攜帶有效身份證的原件及復(fù)印件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶授權(quán)委托書和代理人有效身份證的原件及復(fù)印件。

　　（二）債權(quán)申報(bào)具體方式

　　1、申報(bào)時(shí)間

　　2024年9月7日至2024年10月21日（9:30-11:30；13:30-17:00，雙休日及法定節(jié)假日除外）；以郵寄方式申請(qǐng)的，申報(bào)日以寄出日為準(zhǔn)，請(qǐng)寄出時(shí)電話通知公司聯(lián)系人。

　　2、聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：節(jié)能風(fēng)電證券法律（合規(guī)）部

　　地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街42號(hào)節(jié)能大廈A座12層

　　電話：010-83052221

　　傳真：010-83052204

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董 事 會(huì)

　　2024年9月7日

　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電   公告編號(hào)：2024-058

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議的1-5項(xiàng)議案于2024年9月2日以電子郵件的形式向全體董事、監(jiān)事送達(dá)了會(huì)議通知及材料，議案6于2024年8月23日以電子郵件的形式向全體董事、監(jiān)事送達(dá)了會(huì)議通知及材料（議案6為《關(guān)于不向下修正“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，于9月6日滿足召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條件）。本次會(huì)議于2024年9月6日以通訊表決方式召開。本次會(huì)議應(yīng)參加表決董事9名，實(shí)際參與表決董事9名。會(huì)議由董事長(zhǎng)姜利凱先生召集。本次會(huì)議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，通過(guò)了以下議案：

　　（一）審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。

　　鑒于公司2023年度利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完成，同意根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，按照公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整公司限制性股票回購(gòu)價(jià)格為1.476元/股。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2024-059）。

　　（二）審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。

　　根據(jù)公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，公司2名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，已不符合激勵(lì)條件，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，此部分股票共計(jì)510,000股。另1名激勵(lì)對(duì)象因離職已不符合激勵(lì)條件，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷，此部分股票共計(jì)10,200股。本次回購(gòu)不影響公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。公司于2024年6月19日實(shí)施了2023年度利潤(rùn)分配方案，2023年現(xiàn)金股利已實(shí)際發(fā)放至激勵(lì)對(duì)象賬戶中。

　　同意根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，以調(diào)整后的限制性股票回購(gòu)價(jià)格1.476元/股加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)前述2名因崗位調(diào)動(dòng)而不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象所持有的限制性股票共計(jì)510,000股，以調(diào)整后的限制性股票回購(gòu)價(jià)格1.476元/股回購(gòu)前述1名因離職而不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象所持有的限制性股票共計(jì)10,200股。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2024-060）。

　　（三）審議通過(guò)了《關(guān)于投資建設(shè)中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目的議案》。本議案中擔(dān)保事項(xiàng)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　（一）同意投資建設(shè)中節(jié)能木蘭200MW風(fēng)電+清潔供暖項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“木蘭項(xiàng)目”），項(xiàng)目總投資為152,335.30萬(wàn)元。

　　（二）同意公司全資子公司中節(jié)能黑龍江風(fēng)力發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱“黑龍江公司”）作為木蘭項(xiàng)目的建設(shè)主體開展相關(guān)工作，并在黑龍江公司原有注冊(cè)資本金的基礎(chǔ)上，隨著木蘭項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的用款需求對(duì)黑龍江公司逐步增加資本金，增資總額約占總投資的20%。

　　（三）同意以公司或黑龍江公司為貸款主體向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，貸款總額不高于總投資的80%，用于木蘭項(xiàng)目的建設(shè)。

　　（四）如以黑龍江公司為貸款主體，同意公司為其提供擔(dān)保，擔(dān)保總額不超過(guò)木蘭項(xiàng)目總投資的80%。同意在該項(xiàng)目建成以后，以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)、資產(chǎn)為項(xiàng)目提供擔(dān)保。

　　上述擔(dān)保事項(xiàng)需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　（五）同意授權(quán)公司管理層全權(quán)負(fù)責(zé)木蘭項(xiàng)目的實(shí)施及辦理項(xiàng)目貸款、收費(fèi)權(quán)質(zhì)押及擔(dān)保手續(xù)等相關(guān)事項(xiàng)。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司對(duì)外投資公告》（公告編號(hào)：2024-062）及《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告》（公告編號(hào)：2024-063）。

　　（四）審議通過(guò)了《關(guān)于設(shè)立人力資源部（黨委組織部）的議案》。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　（五）審議通過(guò)了《關(guān)于召開公司2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案。

　　同意公司于2024年9月26日（星期四）下午13:30，在北京市海淀區(qū)西直門北大街42號(hào)節(jié)能大廈A座12層會(huì)議室，以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開公司2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，股權(quán)登記日為2024年9月20日（星期五）。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于召開2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2024-064)。

　　（六）審議通過(guò)了《關(guān)于不向下修正“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。

　　從公平對(duì)待所有投資者的角度出發(fā)，綜合考慮公司現(xiàn)階段的基本情況、股價(jià)走勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境等諸多因素，以及對(duì)公司長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展與內(nèi)在價(jià)值的信心，為維護(hù)全體投資者的利益，公司董事會(huì)決定暫不行使“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利，且在未來(lái)六個(gè)月內(nèi)（2024年9月9日起至2025年3月8日止），如再次觸發(fā)“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。

　　下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間自2025年3月10日起重新起算，若再次觸發(fā)“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“節(jié)能轉(zhuǎn)債”的向下修正權(quán)利。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于不向下修正“節(jié)能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2024-065)。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年9月7日

　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電   公告編號(hào)：2024-066

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議于2024年9月2日以電子郵件的形式發(fā)出會(huì)議通知，于2024年9月6日以通訊表決方式召開。本次會(huì)議應(yīng)參加表決監(jiān)事3名，實(shí)際參加表決監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司2名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，已不符合激勵(lì)條件，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷，此部分股票共計(jì)510,000股。另1名激勵(lì)對(duì)象因離職已不符合激勵(lì)條件，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票由公司以1.476元/股進(jìn)行回購(gòu)注銷，此部分股票共計(jì)10,200股。

　　同意公司本次回購(gòu)注銷限制性股票數(shù)量共計(jì)520,200股。

　　上述回購(gòu)事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)及激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2024-060）。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　監(jiān) 事會(huì)

　　2024年9月7日

　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電   公告編號(hào)：2024-060

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于回購(gòu)注銷股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●  本次回購(gòu)注銷限制性股票數(shù)量：520,200股。

　　●  本次回購(gòu)價(jià)格：2名激勵(lì)對(duì)象所持尚未解除限制的限制性股票共510,000股，由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和予以回購(gòu)，1名激勵(lì)對(duì)象所持尚未解除限制的限制性股票共10,200股，由公司以1.476元/股予以回購(gòu)。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2024年9月6日召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，鑒于2名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)及1名激勵(lì)對(duì)象離職已不符合激勵(lì)條件，同意公司根據(jù)《公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）相關(guān)規(guī)定，回購(gòu)注銷3名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)520,200股。

　　一、已履行的決策程序和信息披露情況

　　1、2020年11月25日，公司召開第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了核查意見。2020年11月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

　　2、2020年11月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2020-094），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事李寶山先生作為征集人就公司2020年第七次臨時(shí)股東大會(huì)所審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　　3、2020年11月27日至2020年12月6日，公司通過(guò)OA系統(tǒng)及黑板宣傳欄在公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共計(jì)10天。在公示期內(nèi)，如對(duì)激勵(lì)對(duì)象或其信息有異議者，可向公司監(jiān)事會(huì)提出意見。截至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2020年12月8日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2020-096）。

　　4、公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對(duì)象在《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。2020年12月19日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2020-098）。

　　5、根據(jù)《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《工作指引》）的規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)事項(xiàng)須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資委”）批復(fù)后再提交公司股東大會(huì)審議。截至2020年12月25日，公司未收到國(guó)資委的批復(fù)文件。公司于2020年12月26日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司2020年第七次臨時(shí)股東大會(huì)取消議案的公告》（公告編號(hào)：2020-110）。

　　6、2021年1月4日，公司收到控股股東中國(guó)節(jié)能環(huán)保集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)來(lái)的國(guó)資委下發(fā)的《關(guān)于中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（國(guó)資產(chǎn)權(quán)〔2020〕673號(hào)），國(guó)資委原則同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。2021年1月5日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲國(guó)資委批復(fù)的公告》（公告編號(hào)：2021-001）。

　　7、2021年1月6日，公司召開第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于召開公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。2021年1月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

　　8、2021年1月22日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日，并在符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　9、2021年1月26日，公司召開第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)截止授予日的激勵(lì)對(duì)象名單出具了核查意見。2021年1月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告》（公告編號(hào)：2021-011）及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2021-012）。

　　10、2021年2月4日，公司完成了《激勵(lì)計(jì)劃》的授予登記工作，并披露了《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2021-014）。

　　11、2021年5月20日，公司披露了《2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2021-053），并于2021年5月26日實(shí)施完畢2020年度權(quán)益分派,以公司股本總額5,013,052,000股為基數(shù)，向全體股東以每10股分配現(xiàn)金0.44元（含稅）進(jìn)行現(xiàn)金分紅，共計(jì)分配現(xiàn)金紅利220,574,288元（含稅）。依據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)于2021年9月17日召開第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格由1.75元/股調(diào)整為1.706元/股，并回購(gòu)注銷2名因離職已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計(jì)420,000股。

　　12、2022年5月20日，公司披露了《2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2022-056），并于2022年5月27日實(shí)施完畢2021年度權(quán)益分派，以公司股本總額5,013,160,039股為基數(shù)，向全體股東以每10股分配現(xiàn)金0.55元（含稅）進(jìn)行現(xiàn)金分紅，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利275,723,802.15元（含稅）。依據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)于2022年6月10日召開第四屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格由1.706元/股調(diào)整為1.651元/股。2022年6月11日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-064）。

　　13、2023年1月13日，公司召開第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于審議公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，同意公司依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，將公司第一期可解除限制的123名激勵(lì)對(duì)象所持股份共計(jì)8,312,040股予以解禁，并回購(gòu)注銷其中6名考核為C的激勵(lì)對(duì)象不可解除限制的股票共計(jì)96,360股。2023年1月14日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：2023-009）。

　　14、2023年6月8日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2023-049），并于2023年6月15日實(shí)施完畢2022年度權(quán)益分派，以公司股本總額6,475,078,278股為基數(shù)，向全體股東每10股分配現(xiàn)金0.91元（含稅）進(jìn)行現(xiàn)金分紅，共計(jì)分配現(xiàn)金紅利589,232,123.30元（含稅）。依據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)于2023年7月5日召開第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格由1.651元/股調(diào)整為1.56元/股，并回購(gòu)注銷3名因離職已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計(jì)180,900股。2023年7月6日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-057）。

　　15、2024年1月19日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于審議公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，同意公司依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，將公司第二期可解除限制的117名激勵(lì)對(duì)象所持股份共計(jì)8,033,520股予以解禁，并回購(gòu)注銷其中3名考核為C的激勵(lì)對(duì)象不可解除限制的股票共計(jì)71,280股及2名因離職已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計(jì)415,400股。2024年1月20日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：2024-006）。

　　16、2024年6月13日，公司披露了《2023年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2024-039），并于2024年6月19日實(shí)施完畢2023年度權(quán)益分派，以公司股本總額6,474,715,616股為基數(shù)，向全體股東每10股分配現(xiàn)金0.84元（含稅）進(jìn)行現(xiàn)金分紅，共計(jì)分配現(xiàn)金紅利543,876,111.74元（含稅）。

　　二、本次回購(gòu)注銷股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源

　　（一）本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因

　　根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定：激勵(lì)對(duì)象因身故、退休、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，在激勵(lì)計(jì)劃各解除限售期內(nèi)，根據(jù)其在考核期內(nèi)具體考核情況，可解除限售部分仍按本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，但需在半年之內(nèi)行使權(quán)力，半年后權(quán)益失效；所有未解除限售部分由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)。公司2名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)，與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票予以回購(gòu)注銷。

　　另，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象辭職、因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照回購(gòu)時(shí)市價(jià)與授予價(jià)格的孰低值回購(gòu)。因公司1名激勵(lì)對(duì)象已離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票予以回購(gòu)注銷。

　　（二）本次限制性股票回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源

　　1.本次限制性股票回購(gòu)數(shù)量

　　本次回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量為520,200股，授予價(jià)格為1.75元/股。

　　2.本次限制性股票回購(gòu)價(jià)格

　　公司于2024年6月19日實(shí)施了2023年度利潤(rùn)分配方案，以公司股本總額6,474,715,616股為基數(shù)，向全體股東每10股分配現(xiàn)金0.84元（含稅）進(jìn)行現(xiàn)金分紅，共計(jì)分配現(xiàn)金紅利543,876,111.74元（含稅）。董事會(huì)依據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格由1.56元/股調(diào)整為1.476元/股。

　　本次擬回購(gòu)的3名激勵(lì)對(duì)象中，2名因崗位調(diào)動(dòng)而不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象所持尚未解除限制的限制性股票共510,000股，由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和予以回購(gòu)，1名因離職而不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象所持尚未解除限制的限制性股票共10,200股，由公司以1.476元/股予以回購(gòu)。

　　3.本次限制性股票回購(gòu)資金來(lái)源

　　公司本次擬用于支付回購(gòu)限制性股票的資金全部為自有資金。

　　三、預(yù)計(jì)本次回購(gòu)注銷完成后的股本結(jié)構(gòu)變化情況

　　本次限制性股票回購(gòu)注銷后，不考慮其他事項(xiàng)的影響，以截至2024年9月5日公司股份總數(shù)6,474,215,732股為基礎(chǔ)，公司總股本將變更為6,473,695,532股。

　　單位：股

　　■

　　注1：以上股本結(jié)構(gòu)以2024年9月5日收盤后公司股本結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，因公司可轉(zhuǎn)換公司債券“節(jié)能轉(zhuǎn)債”（債券代碼：113051）處于轉(zhuǎn)股期，公司“無(wú)限售條件流通股”、總股本可能會(huì)在公告日與上表存在一定差異。

　　注2：以上股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況以相關(guān)事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

　　四、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象與授予數(shù)量調(diào)整的情況

　　本次實(shí)際注銷的限制性股票數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)。本次調(diào)整后，公司2020年限制性股票授予的激勵(lì)對(duì)象由117人調(diào)整為114人，已授予但尚未解鎖的限制性股票數(shù)量由8,350,400股調(diào)整為7,830,200股。

　　五、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司的影響

　　本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施以及公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職，亦不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　六、監(jiān)事會(huì)意見

　　根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司2名激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司解除勞動(dòng)關(guān)系，已不符合激勵(lì)條件，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷，此部分股票共計(jì)510,000股。另1名激勵(lì)對(duì)象因離職已不符合激勵(lì)條件，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票由公司以1.476元/股進(jìn)行回購(gòu)注銷，此部分股票共計(jì)10,200股。

　　同意公司本次回購(gòu)注銷限制性股票數(shù)量共計(jì)520,200股。

　　上述回購(gòu)事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)及激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。

　　七、律師意見

　　北京天元律師事務(wù)所出具法律意見書，發(fā)表了結(jié)論性意見：“本所律師認(rèn)為：

　　1、截至本法律意見出具之日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。因本次回購(gòu)注銷部分限制性股票將導(dǎo)致公司注冊(cè)資本減少，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)注銷尚需履行信息披露義務(wù)和本次回購(gòu)注銷所引致的公司注冊(cè)資本減少的相關(guān)法定程序以及股份注銷登記等程序；

　　2、公司本次回購(gòu)注銷的原因、股份數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格等回購(gòu)方案內(nèi)容均符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董 事 會(huì)

　　2024年9月7日

　　證券代碼：601016    證券簡(jiǎn)稱：節(jié)能風(fēng)電   公告編號(hào)：2024-059

　　轉(zhuǎn)債代碼：113051    轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

　　債券代碼：137801    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電01

　　債券代碼：115102    債券簡(jiǎn)稱：GC風(fēng)電K1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票

　　回購(gòu)價(jià)格的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●  鑒于公司2023年度利潤(rùn)分配方案已于2024年6月19日實(shí)施完畢，根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格由人民幣1.56元/股調(diào)整為1.476元/股。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2024年4月23日召開2023年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《2023年度利潤(rùn)分配方案》，公司2023年度利潤(rùn)分配方案為：以截至2023年12月31日公司股本總額6,474,715,616股為基數(shù)，向全體股東進(jìn)行現(xiàn)金分紅，每10股分配現(xiàn)金0.84元（含稅），共計(jì)分配現(xiàn)金543,876,111.74元（含稅）。2024年6月13日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司2023年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2024-039），現(xiàn)金紅利于2024年6月19日發(fā)放完畢。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。”

　　根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司在2020年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施完成后，將限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由1.75元/股調(diào)整為1.706元/股，2021年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施完成后，將限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由1.706元/股調(diào)整為1.651元/股，2022年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施完成后，將限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由1.651元/股調(diào)整為1.56元/股。2024年6月19日，公司2023年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施完成，根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，需對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整如下：

　　一、回購(gòu)價(jià)格調(diào)整方法

　　派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0為調(diào)整前的價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

　　P＝P0-V=1.56元/股-0.084元/股=1.476元/股

　　根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格事宜屬于授權(quán)范圍，經(jīng)公司董事會(huì)通過(guò)后，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

　　二、回購(gòu)價(jià)格調(diào)整對(duì)公司的影響

　　本次對(duì)公司限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董 事 會(huì)

　　2024年9月7日